證券代碼：002358 證券簡(jiǎn)稱：ST森源 編號(hào)：2023-009

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河南森源電氣股份有限公司

關(guān)于申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、公司向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示尚需深圳證券交易所進(jìn)行審核，申請(qǐng)最終能否獲得深圳證券交易所核準(zhǔn)尚具有不確定性，敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、深圳證券交易所將于收到公司申請(qǐng)之日起十五個(gè)交易日內(nèi)，決定是否撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示，交易所審核期間，公司股票正常交易。

河南森源電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“森源電氣”或“公司”）2020年度《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》被會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)，因此公司股票交易被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。鑒于目前公司內(nèi)部控制缺陷已整改完成，內(nèi)部控制能夠有效運(yùn)行，前述導(dǎo)致公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已經(jīng)消除，未發(fā)現(xiàn)公司存在有新增被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形。經(jīng)董事會(huì)審慎研究，決定向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示，公司于2023年3月15日召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情況

信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2020年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了審計(jì)，認(rèn)為“截至2020年12月31日，公司存于某銀行的資金被劃扣5.31億元，公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并披露資金被劃扣事項(xiàng)。上述重大缺陷導(dǎo)致公司不能合理保證防止或及時(shí)發(fā)現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)且對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表有重大影響的貨幣資金劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)，與之相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制運(yùn)行失效”，并對(duì)公司出具了否定意見(jiàn)的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第13.3條第（四）項(xiàng)“公司最近一年被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告或者鑒證報(bào)告”之規(guī)定，經(jīng)公司向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票自2021年4月30日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。上述情況詳見(jiàn)公司于2021年4月29日披露的《關(guān)于公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示暨停牌的公告》（公告編號(hào)：2021-027）。

二、公司申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情況

根據(jù)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“利安達(dá)”）2022年4月出具的《關(guān)于河南森源電氣股份有限公司上年度導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)事項(xiàng)消除情況的專項(xiàng)說(shuō)明》和標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，公司2020年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告否定意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)影響已經(jīng)消除。

公司原控股股東近年來(lái)由于系統(tǒng)性流動(dòng)資金緊張導(dǎo)致其質(zhì)押的公司股份多次出現(xiàn)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)或被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)，使公司控制權(quán)存在不穩(wěn)定及變更的風(fēng)險(xiǎn)。2023年2月14日，河南宏森融源企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“宏森融源”）通過(guò)司法拍賣成功競(jìng)得公司股份74,017,400股，占公司總股本的7.96%。待本次司法拍賣最終完成過(guò)戶后，宏森融源及其一致行動(dòng)人中原金象投資管理有限公司將合計(jì)持有公司18.16%股份，公司控股股東將變更為宏森融源，實(shí)際控制人將變更為河南省財(cái)政廳。公司前述控制權(quán)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)也亦消除。

綜上，公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）第9.8.1條的規(guī)定進(jìn)行了逐項(xiàng)排查，認(rèn)為公司涉及其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已經(jīng)消除，且不存在觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示或其他風(fēng)險(xiǎn)警示的任何情形。因此公司已經(jīng)符合申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的條件，為保護(hù)公司和中小股東的利益，決定向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

三、獨(dú)立董事關(guān)于申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的獨(dú)立意見(jiàn)

我們審閱了利安達(dá)出具的《關(guān)于河南森源電氣股份有限公司上年度導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)事項(xiàng)消除情況的專項(xiàng)說(shuō)明》和標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，公司2020年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告否定意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)影響已經(jīng)消除，目前公司內(nèi)部控制缺陷整改已經(jīng)完成，內(nèi)控能夠有效運(yùn)行。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）關(guān)于實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形進(jìn)行逐項(xiàng)排查，我們認(rèn)為公司涉及其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已經(jīng)消除，符合申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的條件，且撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示有利于保護(hù)公司及中小股東的利益，因此我們同意向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、公司向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示尚需深圳證券交易所進(jìn)行審核，申請(qǐng)最終能否獲得深圳證券交易所核準(zhǔn)尚具有不確定性。

2、公司指定的信息披露媒體為《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注后續(xù)公告并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、備查文件

1、公司第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議；

2、公司獨(dú)立董事關(guān)于第七次董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn)；

3、利安達(dá)出具的《關(guān)于河南森源電氣股份有限公司上年度導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)事項(xiàng)消除情況的專項(xiàng)說(shuō)明》和標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》。

特此公告。

河南森源電氣股份有限公司董事會(huì)

2023年3月16日

證券代碼：002358 證券簡(jiǎn)稱：ST森源 編號(hào)：2023-008

河南森源電氣股份有限公司

第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

河南森源電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“森源電氣”或“公司”）第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議于2023年3月15日上午10:00在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開(kāi)，現(xiàn)將本次董事會(huì)會(huì)議情況公告如下：

一、會(huì)議召開(kāi)情況

1、發(fā)出會(huì)議通知的時(shí)間和方式

（1）會(huì)議通知發(fā)出時(shí)間：2023年3月12日

（2）會(huì)議通知發(fā)出方式：書(shū)面及通訊方式

2、召開(kāi)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和方式

（1）會(huì)議時(shí)間：2023年3月15日上午10:00

（2）會(huì)議地點(diǎn)：公司會(huì)議室

（3）會(huì)議方式：現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式

3、會(huì)議出席情況

會(huì)議應(yīng)出席董事11人，實(shí)際出席人數(shù)11人。

4、會(huì)議的主持人和列席人員

（1）會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)楊合嶺先生

（2）會(huì)議列席人員：公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員

5、會(huì)議召開(kāi)的合法性

本次會(huì)議的出席人數(shù)、召開(kāi)程序、議事內(nèi)容等事項(xiàng)符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

二、會(huì)議審議情況

審議通過(guò)了《關(guān)于申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的議案》

公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）第9.8.1條的規(guī)定進(jìn)行了逐項(xiàng)排查，認(rèn)為公司涉及其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已經(jīng)消除，且不存在觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示或其他風(fēng)險(xiǎn)警示的任何情形。因此公司已經(jīng)符合申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的條件，為保護(hù)公司和中小股東的利益，決定向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

表決結(jié)果：同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司《關(guān)于申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)。

三、備查文件

公司第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議

特此公告。

河南森源電氣股份有限公司

董事會(huì)

2023年3月16日

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