12月18日，因未能發(fā)現(xiàn)并及時披露覽海醫(yī)療在募集資金使用管理、關聯(lián)方資金占用方面存在的違規(guī)情況及重大風險事項，中信證券兩名保代被上交所通報批評。

中信證券是覽海醫(yī)療2020年11月非公開發(fā)行股份項目的保薦機構，董芷汝、楊沁是中信證券委派的該項目的保薦代表人。

上交所認定，董芷汝、楊沁作為覽海醫(yī)療非公開發(fā)行股份項目的保薦代表人，未能發(fā)現(xiàn)并及時披露公司在募集資金使用管理、關聯(lián)方資金占用方面存在的違規(guī)情況及重大風險事項，出具的核查意見不準確。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，上交所決定對兩人予以通報批評。

【資料圖】

除了對上述兩名保代通報批評外，12月18日，上交所同時公布了對覽海醫(yī)療、控股股東、間接控股股東、實際控制人兼董事長密春雷及有關責任人紀律處分的決定，對時任獨立董事兼審計委員會召集人魯恬予以監(jiān)管警示的決定。

上交所公告顯示，經(jīng)查明，2020年11月，覽海醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司(以下簡稱公司)向特定投資者非公開發(fā)行155706344股新股，募資凈額5.8億元。

中信證券檢查報告認為，覽海醫(yī)療募集資金已全部存放至募集資金專戶，不存在違規(guī)使用募集資金的情況；截至現(xiàn)場檢查之日，不存在關聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

不過，2022年4月，覽海醫(yī)療披露的公告顯示，公司2021年度存在控股股東及關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況。公司間接控股股東覽?？毓?集團)有限公司通過其實際控制或能夠施加重大影響的企業(yè)于2021年度累計占用公司資金5.75億元，占公司2020年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的25.59%。其中，涉及募集資金2.5億元，2021年期末占用余額1.08億元。2022年1月，因控股股東關聯(lián)方借款4.4億元到期未歸還，構成控股股東非經(jīng)營性資金占用。

對此，中信證券有關責任人辯稱，一是公司控股股東實施的募集資金占用等違規(guī)行為，關聯(lián)關系復雜且刻意隱瞞，難以識別和發(fā)現(xiàn)；二是已經(jīng)實施了獲取關聯(lián)交易和募集資金使用的臺賬和相關文件、以書面方式向公司確認是否存在資金占用和募集資金違規(guī)等措施，向公司董事、監(jiān)事、高級管理人員訪談確認是否存在上述情形，以及定期比對公司“三會”文件、會議記錄及信息披露情況等核查工作。結合上述工作，才出具了持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告；三是重點就公司營收扣除及實際控制人無法正常履職事項履行了督導職責。

對于上述申辯理由，上交所認為，覽海醫(yī)療公告的自查情況顯示，2021年度共發(fā)生6筆資金占用事項，涉及募集資金被占用、資金流向關聯(lián)方等異常情形。上述資金占用實施期間，公司已被實施退市風險警示。

上交所表示，相關責任人作為保薦代表人，應當對公司的募集資金使用、關聯(lián)交易、大額資金流向等予以審慎核查，督促公司規(guī)范運作。相關責任人采取了定期查看臺賬、對賬單、合同資料、確認審批程序等常規(guī)核查措施，但未進一步針對相關異常情形采取有效核查措施，導致持續(xù)督導報告中相應核查意見不準確。

值得注意的是，覽海醫(yī)療(600896.SH)已于2022年7月25日從上交所退市。2022年9月9日，覽海醫(yī)療在股轉(zhuǎn)公司退市板塊掛牌，證券代碼為400115。

公開資料顯示，覽海醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司控股股東覽?？毓杉瘓F成立于2003年，主業(yè)涵蓋金融保險、產(chǎn)業(yè)投資、醫(yī)療大健康等，注冊資本10.25億，董事長及法人是密春雷。

（文章來源：界面新聞）