財聯(lián)社 8 月 26 日訊（記者 沈述紅）去年一度頻登媒體頭條的私募——建泓時代在昨日接到監(jiān)管罰單。

根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書，建泓時代存在旗下產(chǎn)品跌破止損線后未及時向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理有缺陷的違規(guī)事實。雖然該公司提交了書面申辯意見，稱已在去年 4 月開除相關(guān)產(chǎn)品基金經(jīng)理，并積極與投資者達(dá)成和解。最終，中基協(xié)審理后認(rèn)定其仍然存在違規(guī)行為，但符合從輕處分的情形，最終對其處以警告措施。

經(jīng)財聯(lián)社記者查詢中基協(xié)官網(wǎng)，建泓時代旗下產(chǎn)品中有一只名為 " 建泓時代大河 7 號奔騰私募證券投資基金 " 的產(chǎn)品。該產(chǎn)品成立于 2021 年 2 月 9 日，產(chǎn)品信息最后更新時間為去年 8 月 24 日，運作狀態(tài)則是 " 提前清算 "。

該公司被清算的并非僅限于上述產(chǎn)品。來自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，該公司共有 26 只產(chǎn)品處于 " 提前清算 " 狀態(tài)，清算時間集中在近兩年，包含去年引發(fā)極大爭議的 " 建泓時光二號 " 也已在今年 8 月份提前清算。目前，該公司共計有 38 只產(chǎn)品在運行中，總規(guī)模位于 0-5 億元區(qū)間內(nèi)。

【資料圖】

去年 8 月，建泓時代曾因 " 建泓時光二號 " 凈值在不足兩年的時間里大漲 43 倍、并深陷 " 涉場外期權(quán)交易被查 " 傳聞引發(fā)行業(yè)強(qiáng)烈關(guān)注。彼時，該公司表示是 " 因為把握住了短線機(jī)會 " 而使得凈值暴漲。

建泓時代涉內(nèi)控及信披違規(guī)

8 月 25 日晚間，中基協(xié)對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司發(fā)布紀(jì)律處分決定書。經(jīng)查，該公司存在兩大違規(guī)事實。

一是未及時向投資者履行信息披露義務(wù)。根據(jù)投資者向協(xié)會提交的投訴材料、公司提交的核查情況說明，" 建泓時代建泓 7 號奔騰私募證券投資基金 "（以下簡稱 " 建泓 7 號 "）跌破止損線時，僅以要求產(chǎn)品基金經(jīng)理告知的方式向投資者履行信息披露義務(wù)，但事實上該員工未及時告知投資者產(chǎn)品情況。

根據(jù)建泓時代自認(rèn)，直至相關(guān)投資者至公司詢問 " 建泓 7 號 " 具體情況，公司才知悉前述事實。核實情況后，建泓時代已安排員工主動與投資者溝通，并于 2022 年 4 月對相關(guān)員工做了開除處理，同時將 " 建泓 7 號 " 移交其他基金經(jīng)理管理。

中基協(xié)認(rèn)為，建泓時代在管理 " 建泓 7 號 " 過程中，存在未及時向投資者披露基金重大信息的情形，以上行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第 ( 五 ) 項關(guān)于信息披露義務(wù)的規(guī)定。

二是內(nèi)控管理存在缺陷。建泓時代未建立向投資者履行信息披露義務(wù)的常規(guī)渠道，且未建立通過基金經(jīng)理向投資者履行信息披露義務(wù)的控制機(jī)制，致使投資者知情權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害，前述情形反映出建泓時代內(nèi)控管理存在缺陷。以上行為違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十五條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制的相關(guān)要求。

被監(jiān)管警告，涉事基金等 26 只產(chǎn)品已 " 提前清算 "

對于上述違規(guī)事項，建泓時代提出申辯意見，表示公司在 " 建泓 7 號 " 跌破預(yù)警線后及時通過微信、電話方式向投資者履行了信息披露義務(wù)。建泓時代未找到當(dāng)時披露相關(guān)信息的記錄，提交了向其他兩位投資者求證的微信聊天記錄作為證據(jù)。同時，建泓時代稱其已與投資者鐘某英達(dá)成和解，采取有效措施消除不良影響，并積極履行調(diào)解協(xié)議，補償投資者損失，并就此提交相應(yīng)證據(jù)。

另外，建泓時代稱，公司在協(xié)會私募基金信息披露備份系統(tǒng)為投資者開通了查詢賬號，按期報送季度報告，按規(guī)定及約定履行了信息披露義務(wù)，建立健全了信息披露控制機(jī)制。綜上，當(dāng)事人向協(xié)會申請免除紀(jì)律處分。

經(jīng)審理，中基協(xié)認(rèn)為，該公司在 " 建泓 7 號 " 跌破預(yù)警線后已及時向投資者履行信息披露義務(wù)，但未能提交充分證據(jù)予以證明；建泓時代在協(xié)會私募基金信息披露備份系統(tǒng)為投資者開通查詢賬號，僅向投資者履行了定期報告披露義務(wù)，但是當(dāng)基金發(fā)生重大事項時的臨時信息披露控制機(jī)制不完善反映出建泓時代內(nèi)控管理仍存在缺陷。

不過，鑒于這家公司積極與投資者達(dá)成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)對其進(jìn)行了警告。

該公司被清算的并非僅限于上述產(chǎn)品。來自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，該公司共有 26 只產(chǎn)品處于 " 提前清算 " 狀態(tài)，清算時間集中在近兩年。去年引發(fā)極大爭議的 " 建泓時光二號 " 也已在今年 8 月份提前清算。目前，該公司共計有 38 只產(chǎn)品在運行中，總規(guī)模位于 0-5 億元區(qū)間內(nèi)。" 建泓時光二號 " 清盤信息

曾因凈值大漲 43 倍被推向風(fēng)口浪尖

若論去年三季度最受關(guān)注的私募，建泓時代當(dāng)屬其一。

彼時，市場傳聞多位基金經(jīng)理涉場外期權(quán)交易被查，建泓時代旗下產(chǎn)品被指牽扯其中。對此，建泓時代在去年 8 月 9 日晚間發(fā)布聲明否認(rèn)此事，稱公司未開通、未參與場外期權(quán)等衍生品交易。對誹謗公司聲譽的責(zé)任主體，該公司將追查到底，并進(jìn)一步采取措施追究全部的法律責(zé)任。

更吸引市場關(guān)注的是，該私募旗下產(chǎn)品的超高收益。截至去年 8 月 5 日，該公司旗下 " 建泓時光二號 " 自 2020 年 9 月成立以來回報超 43 倍。2022 年 7 月下旬以來，該產(chǎn)品每周收益率均超 45%，7 月 29 日當(dāng)周的收益率甚至高達(dá) 93.50%。從當(dāng)時近半年的數(shù)據(jù)看，除了建泓時光二號收益達(dá)到 14.20 倍，旗下建泓時代朝陽傳承 1 號、建泓時代朝陽傳承等產(chǎn)品收益也近 5 倍。

建泓時代對此回應(yīng)稱，是 " 最近一段時間的宏觀和市場環(huán)境下，根據(jù)投資框架把握了短線機(jī)會 "。建泓時光二號掌舵者趙媛媛稱，除了短線交易外，該產(chǎn)品還曾出現(xiàn)大額贖回，" 大概在很短的時間內(nèi)，贖回了 5/6 的份額 "。據(jù)其解釋，該產(chǎn)品客戶數(shù)量或在 5 人以內(nèi)，其中一個大客戶的投資比例應(yīng)該超過了 70%。

公開信息顯示，她曾在財通基金和華商基金擔(dān)任基金經(jīng)理，在這兩家基金公司管理的每一只產(chǎn)品任職時間均不足兩年，最短僅有 3 個半月，沒有較為長期的業(yè)績數(shù)據(jù)可供參考。建泓時代官網(wǎng)彼時號稱，" 趙媛媛 5 年公開產(chǎn)品累計投資收益 111.5%，較業(yè)績基準(zhǔn)高出 75.7%；公募期間混合型排名前 14%"。而事實上，她在公募任職產(chǎn)品的最高回報僅 34.99%，由其管理的華商盛世成長和華商萬眾創(chuàng)新這兩只管理時長超過一年的產(chǎn)品，在其任職期間處于虧損狀態(tài)，回報分別為 -24.59%、-21.30%，在同類產(chǎn)品中排名均較為靠后。

隨著爭議持續(xù)進(jìn)行，在私募排排網(wǎng)等第三方平臺上，建泓時代的凈值數(shù)據(jù)在去年 8 月 " 下架 "。私募排排網(wǎng)回應(yīng)記者稱，該公司數(shù)據(jù)展示程度較低，隱藏比例 70%，且凈值非 100% 由托管方報送，大部分由管理人自己報送，加上越來越多的客戶在質(zhì)疑數(shù)據(jù)，因此對所有數(shù)據(jù)先隱藏處理。

建泓時代表示，這是因為公司與該第三方平臺在銷售費用、管理費、業(yè)績報酬等費用標(biāo)準(zhǔn)及分配等方面存在較大分歧，當(dāng)前公司在好買基金、格上財富等其他多家第三方平臺的產(chǎn)品凈值展示仍然正常。