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3月15日,北京證監(jiān)局官網發(fā)布關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查,該公司在開展債券承銷業(yè)務的過程中,存在以下問題:一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善,質控、內核把關不嚴,二是工作規(guī)范性不足,個別項目報出文件存在低級錯誤,三是受托管理履職不足。上述情況違反了《證券公司投資銀行業(yè)務內部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定。依據規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
(文章來源:界面新聞)