10月19日，資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)專項工作組(下稱“北京工作組”)辦公室通過北京證監(jiān)局官網(wǎng)正式發(fā)布《關(guān)于開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)第二批項目征集遴選工作的通知》。通知顯示，為進一步深化試點水平，釋放金融科技創(chuàng)新動能，北京工作組主要對項目申報手冊進行了四點更新修訂。其中，對于暫未找到試點機構(gòu)聯(lián)合申報試點項目的科技企業(yè)，申報手冊提出“可以向北京工作組申請對接試點服務(wù)”；而會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所本次也成為新增的試點申報主體，并可“在證券期貨業(yè)務(wù)場景內(nèi)申報試點項目”。

除了可申請“對接服務(wù)”和新增試點申報主體外，記者注意到，對于項目申報主體為“注冊登記在北京的市場核心類機構(gòu)”，申報手冊本次明確將“包括證券期貨交易場所”等；此外，申報手冊亦顯示，聯(lián)合申報時不限定科技企業(yè)注冊地，鼓勵試點機構(gòu)與北京地區(qū)的科技企業(yè)聯(lián)合申報。

2021年2月23日，北京地區(qū)率先部署了資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作。因“肩負”促進中國資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型、完善資本市場金融科技監(jiān)管機制等任務(wù)，這項試點工作也被業(yè)界和媒體稱為“‘證監(jiān)會版’監(jiān)管沙箱”。

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在通知中，北京工作組也表示，北京地區(qū)的資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作繼續(xù)采取常態(tài)化征集、分期遴選形式開展，參加第二批遴選的申報材料接收日期截至11月20日。

北交所申報的金融科技創(chuàng)新試點項目將“現(xiàn)身”？

具體來看，關(guān)于試點項目申報主體，申報手冊顯示，北京工作組將接受五類機構(gòu)申報的試點項目。其中，對于注冊登記在北京的市場核心類機構(gòu)，申報手冊明確將“包括證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)以及承擔證券期貨市場公共職能的相關(guān)機構(gòu)及其下屬機構(gòu)”。

在去年底北京地區(qū)的首批“入箱”項目中，雖然牽頭申報單位中屬市場核心機構(gòu)的有四家，但注冊地位于北京市的北京證券交易所(即北交所)，彼時未出現(xiàn)在這四家之列。

值得關(guān)注的是，近兩個月前，即8月26日，在北京市金融服務(wù)工作領(lǐng)導小組正式下發(fā)的《北京市“十四五”時期金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，首次提出將支持北交所發(fā)展金融科技，加快金融科技在新三板、北交所的應(yīng)用，提升數(shù)字化基礎(chǔ)建設(shè)，打造更加智能、科技的服務(wù)體系。

北京地區(qū)第二批項目申報工作即將全面展開，是否最終能夠看到由北交所牽頭或獨立申報的資本市場金融科技創(chuàng)新試點項目？市場也將拭目以待。

科技公司聯(lián)合申報時注冊地“不設(shè)限”，會所、律所成新增申報主體

仍是關(guān)于北京地區(qū)第二批試點項目的申報主體，申報手冊顯示，試點機構(gòu)(即持牌機構(gòu))可與科技企業(yè)聯(lián)合申報試點項目，科技企業(yè)可作為牽頭申報單位，但北京工作組也強調(diào)，在此種類型的聯(lián)合申報中，試點項目涉及的業(yè)務(wù)場景，需由試點機構(gòu)提供。

此外，北京本次第二批項目征集遴選工作還通過申報手冊提示：聯(lián)合申報時將不限定科技企業(yè)注冊地，鼓勵試點機構(gòu)與北京地區(qū)的科技企業(yè)聯(lián)合申報。

事實上，不僅“鼓勵”，北京亦提出，對于“暫未找到試點機構(gòu)聯(lián)合申報試點項目的科技企業(yè)，可以向北京工作組申請對接試點服務(wù)”。后者的這種“對接服務(wù)”，屬于北京工作組在試點工作中增加的“試點服務(wù)”機制，也是北京工作組對申報手冊四方面的更新修訂之一。

其他三方面更新修訂的內(nèi)容則為：一是新增試點項目申報主體，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所可在證券期貨業(yè)務(wù)場景內(nèi)申報試點項目；二是進一步規(guī)范試點項目分類，明確了業(yè)務(wù)創(chuàng)新、公共服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新和科技賦能四類項目的定義及合規(guī)要求；三是優(yōu)化了部分內(nèi)容條款，以提高試點機制對轄區(qū)金融科技發(fā)展的適應(yīng)性。

9月16日，資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)總結(jié)暨第二批試點動員大會在京召開，中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前，北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組書記、局長李文紅，北京證監(jiān)局局長賈文勤等相關(guān)領(lǐng)導出席了會議并致辭，對第二批試點工作提出了新的目標和要求。

在征集遴選工作開始后，按照首批試點工作的節(jié)奏，北京地區(qū)第二批資本市場金融科技創(chuàng)新試點項目還需要經(jīng)過專業(yè)評估、社會公示等步驟，才能最終“揭開面紗”。

目前，全國已有包括北京、上海、深圳、廣州、南京等地成為資本市場金融科技創(chuàng)新試點城市。8月17日，上海“官宣”首批項目地方遴選工作完成；在此一個月前，即7月28日，廣州也宣布該地區(qū)的首批項目也完成了初步遴選工作。

（文章來源：新京報）